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私募如何避免成為異常機構,合規是關鍵
2018-11-15 01:03:00


管理人誠信分類

     協會對于存在問題的管理人是有不同情況的分類的。具體可以參考“私募基金管理人分類公示”中的情況:失聯機構、異常機構、虛假填報、重大遺漏、違法八條底線、相關主體存在不良誠信記錄。

      今天呢,小編就隻和大家讨論關于異常機構的情況,這也是所以管理人中碰到最多的。


異常機構

       列入異常機構一般有三種情況

       ①未按要求按時提交經審計的年度财務報告;

       ②未按要求進行産品更新或重大事項更新累計2次以上。

       ③上述綜合。

       這三種情況其實還比較常見的,别說一般的管理人了,有時候就連券商旗下的私募基金公司也會犯這樣的錯誤,如下圖:

      國控管理人同樣也有這樣的情況,如下圖:


異常消除

       一旦遇到這種情況時候,協會會在ambers系統提醒管理人,并且在整改完畢之前會暫停管理人進行新得産品備案。

       消除其實很簡單,整改完畢之後,協會會進行公示6個月,6個月時間一到,異常就自動消除了。


小編觀點

       ①異常機構本所并沒有很大的問題,隻是披露信息不及時,但是列入異常還是會對投資人不好的印象,需要管理人自己妥善管理公司;

       ②要對協會的信息披露及時,産品的信息披露其實并不麻煩,而是很多管理人不知道時間,或者是公司并沒有相關的人員。


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